La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC), en un comunicado de prensa del lunes 20 de noviembre, confirmó nuevos cargos contra el criptoexchange Kraken. La demanda se produce nueve meses después de que Kraken resolviera cargos anteriores con una multa de 30 millones de dólares.
El regulador de valores de EE. UU. reveló en el anuncio del lunes que demandó al criptoexchange Kraken, alegando la participación de las empresas matrices en la gestión de servicios de corretaje, intermediario, compensación e intercambio no registrados.
Kraken violó las disposiciones de registro de la Ley de Bolsa de Valores de 1934
El comunicado de prensa del organismo de control de valores liderado por Gary Gensler acusa a las empresas matrices del Kraken de violar las leyes federales de valores. En particular, el regulador se hizo eco de los cargos impuestos contra el criptoexchange rival Coinbase a mediados de 2023. Alega que las empresas administran la plataforma de comercio de cifrado de Kraken sin el debido registro como bolsa de valores, corredor y agencia de compensación.
La denuncia presentada por la SEC indica que desde septiembre de 2018, Kraken ha ganado ilegalmente cientos de millones de dólares facilitando la compra y venta de valores de criptoactivos. La Comisión sostuvo que Kraken entrelaza la agencia convencional de corretaje, comerciante, bolsa y compensación sin el registro necesario de las funciones como lo exige la ley federal.
La queja de la SEC indica que Kraken ofrece un mercado que reúne pedidos de valores de múltiples compradores y vendedores. Implementa métodos no discrecionales para garantizar que las órdenes interactúen, ejecutando así intercambios no registrados.
La SEC critica las prácticas comerciales de Kraken por agravar la susceptibilidad de los inversores al riesgo
La Comisión presidida por Gensler alegó que Kraken participa en prácticas que influyen en las transacciones de valores para cuentas abiertas por sus clientes, ejecutando así una función de corretaje. Además, funciona como intermediario ya que adquiere y vende valores por cuenta de la empresa sin solicitar la excepción aplicable.
La denuncia de la SEC reveló que Kraken ofrece servicios de intermediación para facilitar la liquidación de transacciones utilizando valores de criptoactivos. Añadió que Kraken asume el papel de depositario de valores y, por tanto, funciona como agencia de compensación.
La SEC denuncia que el hecho de que Kraken no se registrara para las funciones privó a los inversores estadounidenses de barreras de seguridad críticas como la inspección, el mantenimiento de registros y la protección de la Comisión contra intereses en conflicto.
La denuncia presentada por la SEC ante el tribunal de distrito federal de San Francisco acusa a Kraken de realizar prácticas comerciales engañosas que son deficientes en controles internos y mantenimiento de registros adecuado. La deficiencia somete a los clientes a riesgos agravados.
La presentación de la SEC acusa a Kraken de mezclar los activos de los clientes con los fondos de la empresa, específicamente para liquidar los gastos operativos directamente de las cuentas que contienen el efectivo de los clientes. La SEC calificó la práctica de mezclar los activos digitales de los clientes con los de la empresa, una práctica que su auditor señaló que plantea un «riesgo significativo de pérdida» para los clientes.
La SEC acusa a Kraken de ofrecer servicios de valores no registrados
La queja de la SEC etiqueta múltiples criptomonedas ofrecidas por Kraken como valores liderados por Solana (SOL), Cardano (ADA), Filecoin (FIL), Polygon (MATIC) y Flow (FLOW). Otros tokens criptográficos identificados como valores en la demanda incluyen Algorand (ALGO), Internet Computer (ICP), OMG Network (OMG), Decentraland (MANA), Cosmos (ATOM) y Near (NEAR).
Gurbir Grewal, que dirige la División de Cumplimiento, reiteró que Kraken estableció un negocio para obtener ganancias millonarias de los inversores en lugar de cumplir con las leyes de valores. La decisión comercial contraviene las disposiciones de registro descritas en la Ley de Bolsa de Valores de 1934. En consecuencia, la SEC solicita medidas cautelares basadas en la conducta emitidas por el tribunal junto con la devolución de ganancias mal habidas, medidas cautelares y sanciones.
Grewal criticó las decisiones comerciales del Kraken como una opción selectiva para obtener ganancias ilícitas, comprometiendo la protección de los inversores. Añadió que la elección de Kraken se ha convertido en la conducta típica dentro del espacio de las criptomonedas. El director de cumplimiento se mostró optimista de que responsabilizar a Kraken transmitiría un mensaje a otras empresas de cifrado para que cumplieran con las leyes de valores.
Kraken condena el camino de la SEC para regular mediante la aplicación de la ley
Kraken lamentó la preferencia de la SEC por regular mediante la aplicación de la ley y desestimó las acusaciones de que cotiza valores. El portavoz del intercambio de criptomonedas declaró que Kraken defenderá enérgicamente su posición.
El ejecutivo de Kraken acusó a la SEC de imponer medidas cuyo resultado está perjudicando a los consumidores estadounidenses, obstaculizando la innovación y erosionando la competitividad de Estados Unidos a nivel mundial. Añadió que la acción del Congreso ofrece el camino ideal para resolver la claridad regulatoria que falta en Estados Unidos.
La presentación de los cargos el lunes indica que Kraken aún está libre de responsabilidad de la SEC luego de los cargos anteriores relacionados con los servicios de participación. La Comisión presentó cargos contra Kraken por prometer rendimientos a los clientes que encerraban criptomonedas dentro del intercambio.
Kraken resolvió el asunto pagando una multa civil de 30 millones de dólares y descontinuando los servicios de participación en los EE. UU. La demanda actual tendrá ramificaciones legales en toda la industria de la criptografía, al igual que los cargos presentados contra Binance y Coinbase.
Crédito editorial: salarko / Shutterstock.com
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